近日，中国银行间市场交易商协会发布消息，国信证券因债务融资工具管理问题被点名警告，这是该公司在2023年收到的第二份罚单。

根据自律处分会议的审议决定，国信证券在担任簿记管理人时，发布了虚假信息，影响了债务融资工具的发行定价及市场秩序。此外，国信证券未能按要求监测发行人信息，并及时召集持有人会议。

鉴于此，国信证券被警告并要求对其簿记发行与管理问题进行深入整改。

不仅如此，国信证券在今年三月底也因未尽职责受到监管机构的警示函，显示其在债券业务方面面临持续的合规挑战。

国信证券在债券市场素有声誉，数据显示，其在2023年上半年共完成债券承销131.66家，主承销金额高达1043.45亿元。然而，尽管承销能力强，国信证券的业绩表现却不尽如人意，截至一季度，营业收入和归母净利润均出现了下降。

在业绩放缓和监管处罚的双重压力下，国信证券需更加重视合规管理。此外，合规总监陈勇近62岁，面临退休年龄，这也让人关注其后续管理策略及对处罚的回应。

后续关注国信证券如何进行整改，以及公司在合规管理方面有没有进一步的调整与改善。

文章来源：https://finance.sina.com.cn/tech/roll/2026-06-23/doc-iniekknt9732028.shtml